I. Vorneweg um was geht es im Wesentlichen Der Cybersecurity Act 2 befindet sich im EU-Gesetzgebungsverfahren und soll den europäischen Cybersicherheitsrahmen grundlegend weiterentwickeln. Im Fokus stehen mehr Harmonisierung, stärkere Anforderungen an IKT-Lieferketten…
Welche Rechtsformen erfordern erhöhte Geldwäsche-Sorgfalt? Die sektorspezifische Risikoanalyse nach § 15 GwG
I. Management Summary 1.) Gezielter Fokus auf Hochrisiko-Strukturen: Die behördliche Risikoanalyse stuft insbesondere die Rechtsformen GmbH und UG sowie grenzüberschreitende Gesellschaftskonstrukte als "erheblich" anfällig für Geldwäsche ein. Compliance-Abteilungen sollten…
Welche Pflichten müssen Geldwäschebeauftragte nach §§ 5, 6 und 15 GwG bis zum AMLA-Stichtag 31.12.2026 umsetzen?
A.) Kerninhalte vorab Die geldwäscherechtlichen Aufsichtsanforderungen (AML/CFT) verdichten sich signifikant. Für Geschäftsleitung und Compliance-Funktion ergeben sich aus aktuellen Behördeninitiativen (AMLA, BaFin, FIU, EBA) folgende Handlungsschwerpunkte: Verschärfte EU-Aufsicht: Aus Art. 5 ff. Verordnung…
BaFin-Aufsicht für KI-Systeme
I. Warum dieser Beitrag von zentraler Relevanz ist Die aufsichtsrechtliche Bedeutung von Künstlicher Intelligenz im Finanzsektor nimmt deutlich zu. Die BaFin übernimmt im Rahmen der nationalen Zuständigkeitsordnung Aufgaben bei der…
Wie schützt das Enthaftungs-Dossier Vorstände und Aufsichtsräte vor der strengen Beweislastumkehr gemäß § 93 AktG?
. I. Management Summary: Das Enthaftungs-Dossier Geschäftsleiter können bei schuldhaften Pflichtverletzungen persönlich auf Schadensersatz haften. Für Vorstandsmitglieder bestimmt § 93 Abs. 2 Satz 2 AktG, dass sie im Streitfall darlegen…
Wie sie als CFO der persönlichen Einstandspflicht aus § 43 GmbHG durch beweisbare Sorgfalt entrinnen
I. Warum Sie den Text lesen sollten Das Jahr 2026 bringt eine massive Regulierungswelle, die CFOs direkt ins Fadenkreuz rückt. Dieser Überblick zeigt, wie neue Vorgaben zu ESG, Cyber-Resilienz…
Verstoß gegen Art. 26 AMLR
I. Warum Sie den Text lesen sollten Der aktuelle AMLA-Leitlinienentwurf definiert die zukunftsweisenden EU-Standards für KYC-Refresh und Transaktionsmonitoring und löst bisherige BaFin-Vorgaben schrittweise ab. Lesen Sie ihn aufmerksam, um…
Wie sichern Sie sich ab, wenn gekoppelte ESG-Normen die persönliche Einstandspflicht verschärfen?
I. Wieso man den Text lesen sollte ESG (Environmental, Social, Governance) ist kein eigenständiges Rechtsgebiet, sondern eine regulatorische Querschnittsmaterie, die nahezu alle Bereiche des Unternehmens- und Wirtschaftsrechts durchdringt. Nachhaltigkeitsanforderungen werden…
Verstoß gegen Art. 26 AMLR
I. Warum Sie diesen Beitrag lesen sollten Der aktuelle AMLA-Leitlinienentwurf definiert die künftigen EU-Standards für KYC-Refresh und Transaktionsmonitoring und löst bisherige BaFin-Vorgaben schrittweise ab. Er bringt strengere Prüfpflichten, neue KI-Governance-Regeln…
Haftungsfalle 2026: Wie Sie als CFO der persönlichen Einstandspflicht aus § 43 GmbHG durch beweisbare Sorgfalt entrinnen
I. Warum Sie diesen Beitrag lesen sollten 2026 rollt eine massive Regulierungswelle zu ESG, Cyber-Resilienz und Lieferketten auf CFOs zu, die aus reinen Organpflichten schnell eine persönliche Einstandspflicht macht. Klassische…
- 1
- 2
- 3
- …
- 9
- Nächste Seite »